1. Предварительное накопление на специальных счетах, на специальных фондах средств для инвестирования в ценные бумаги.
2. Выпуск ценных бумаг, разработка документов, разработка условий выпуска, реклама, подбор инвесторов.
3. Анализ рынка ценных бумаг и выбор цели портфеля ценных бумаг.
4. Страхование ценных бумаг и операций.
5. Погашение обязательств по ценным бумагам, выплата процента, дивидендов.
6. Реинвестирование дивидендов от ценных бумаг.
7. Создание резервов против всевозможных потерь по ценным бумагам.
8. Проведение собрания акционеров, принятие решений по управлению ценными бумагами.